Vier inwoners van British Columbia aangeklaagd in een Amerikaanse effectenfraudezaak

Vier inwoners van British Columbia zijn deze week in de Verenigde Staten aangeklaagd in verband met een reeks ‘langlopende internationale effectenfraudeplannen’. Dat meldt het Amerikaanse Openbaar Ministerie voor het District of Massachusetts.

In de aanklacht wordt beweerd dat de vier Canadezen – samen met een voormalige Californische advocaat die vermoedelijk nu in Mexico woont – ‘minstens tientallen miljoenen aan illegale opbrengsten’ hebben gegenereerd via ‘pump and dump’-regelingen.

Frederick L. werd aangeklaagd. Sharp, 71, en Courtney M. Killen, 43, werd beschuldigd van twee aanklachten wegens effectenfraude en samenzwering om effectenfraude te plegen.

Mike KJ Veldhuis, 43, en Paul Sexton, 55, worden elk beschuldigd van één aanklacht.

De vijfde beklaagde, de 50-jarige Luis Carrillo, wordt ook geconfronteerd met één aanklacht wegens effectenfraude en één aanklacht wegens samenzwering om effectenfraude te plegen. Hij is de enige in de groep die niet uit British Columbia komt

De vijf worden als onschuldig beschouwd totdat het tegendeel bewezen is.

Volgens het Amerikaanse Openbaar Ministerie wordt in de aanklacht beweerd dat Sharp “ten minste zes jaar lang een geavanceerd platform exploiteerde dat een verscheidenheid aan diensten verleende aan individuen die hun identiteit probeerden te verbergen in strijd met de effectenwetten bij het verkopen van aandelen van penny stocks tijdens een pompoperatie. -en-verkoopperiode.” “Grappen.”

Een pump-and-dump-systeem houdt in dat de prijs en de vraag naar ‘goedkope aandelen’ kunstmatig worden opgeblazen, zodat de grote aandeelhouders van een bedrijf hun aandelen tegen een hogere prijs kunnen ‘dumpen’.

Sharp zou onder meer externe entiteiten ter beschikking hebben gesteld om aandelen voor zijn klanten aan te houden, gecodeerde communicatienetwerken hebben geleverd en geëxploiteerd en de betaling van opbrengsten uit illegale aandelenverkopen aan klanten over de hele wereld hebben gefaciliteerd.

De verdachten zouden ook hebben gewerkt voor Wintercap SA, een Zwitsers vermogensbeheerbedrijf geleid door Roger Knox, die in oktober 2023 werd veroordeeld wegens effectenfraude en samenzwering om effectenfraude te plegen.

Knox bekende in 2020 schuldig te zijn aan deze aanklachten. Zijn straf omvat 36 maanden gevangenisstraf en een bevel tot verbeurdverklaring van $ 10.909.709 en een nader te bepalen bedrag aan restitutie.

In de aanklacht wordt beweerd dat Killen, die voor Sharp werkte, het deponeren van aandelen van klanten bij Wintercap faciliteerde, zodat deze aan nietsvermoedende investeerders konden worden verkocht.

Carrillo, Veldhuis en Sexton zouden hebben opgetreden als “zwarte surveillancepersonen” die de pomp- en dumpoperaties organiseerden met behulp van het platform van Sharp en Wintercap. Deze drie zouden 'veelzijdige roadshows' hebben gefinancierd en georganiseerd, waarbij soms onverwachte telefoontjes naar investeerders plaatsvonden met het verzoek om de verkochte aandelen te kopen.

Carrillo zou leiding hebben gegeven aan drie plannen, gericht op OneLife Technologies Corp., Garmatex Holdings Ltd. en Pure Snax International Inc., die inkomsten genereerden van respectievelijk $5,2 miljoen, $5 miljoen en $1,6 miljoen.

Veldhuis en Sexton zouden een pump-and-dump-operatie hebben georkestreerd voor Vitality BioPharma Inc., die $ 17 miljoen aan inkomsten genereerde.

Volgens het Amerikaanse Openbaar Ministerie kunnen personen die veroordeeld zijn voor effectenfraude veroordeeld worden tot twintig jaar gevangenisstraf, drie jaar vrijlating onder toezicht en een boete van $5 miljoen. Samenzwering om effectenfraude te plegen kan leiden tot gevangenisstraffen van maximaal vijf jaar, drie jaar vrijlating onder toezicht en boetes van $250.000 of tweemaal de bruto winst of het bruto verlies, afhankelijk van welke van de twee het grootst is.