De activa van de beklaagden in British Columbia zouden door de Saudi Electricity Company “pump and dump” kunnen worden bevroren

De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) zou verder kunnen gaan met een gerechtelijk bevel tot bevriezing van de tegoeden van ten minste vijf inwoners van British Columbia die naar verluidt meer dan $ 1 miljard aan beursfraude hebben gepleegd.

Op 21 maart heeft rechter Amy D. Francis, heeft de Securities and Exchange Commission een bevel uitgevaardigd van Mariva om te voorkomen dat de beklaagden van BC hun activa verspreiden.

De rechtszaak werd aangespannen door de Securities and Exchange Commission tegen Ziying Yvonne Gasarch, Courtney Kellen en Mike K. Wildhaus, Paul Sexton en Jackson T. Taylor en Sharpe maakten echter geen deel uit van de uitspraak vanwege planningsconflicten en zullen later dit jaar een soortgelijke hoorzitting ondergaan.

Inclusief beschuldigingen van de Securities and Exchange Commission Een complex internationaal plan om Amerikaanse investeerders op te lichten Door tussen 2011 en 2019 illegaal aandelen te verhandelen in honderden kleine beursgenoteerde bedrijven via offshore-entiteiten.

In mei 2022 diende rechter William G. Young van de Massachusetts Federal District Court een verstekvonnis in tegen Sharp, die door de SEC een “meesterbrein” van het vermeende plan werd genoemd, omdat hij niet op de rechtszaak had gereageerd. Anderen zeggen dat ze onschuldig zijn voor een hoorzitting in een Amerikaanse rechtbank.

De SEC zoekt ongeveer $ 41 miljoen aan activa en ongeveer $ 13,5 miljoen aan voorlopige rente van de beklaagden, met uitzondering van Taylor en Sharpe. Alleen Sexton is goed voor 20,5 miljoen dollar van de 54,5 miljoen dollar die in totaal wordt gezocht.

De beklaagden zijn al onderworpen aan een executiebevel van de British Columbia Securities Commission, die 114 handelsrekeningen ter waarde van ongeveer $ 28,9 miljoen heeft bevroren.

Als zodanig voerde de SEC aan dat er een tekortkoming was en vroeg de rechtbank om bevriezing van bevelen voor een huis in Lake Country van $ 8,5 miljoen dat eigendom was van Sexton en een huis in Vancouver van $ 3,1 miljoen dat eigendom was van Friesen. De autoriteit probeert ook voertuigen van anderen te bevriezen.

De SEC, vertegenwoordigd door effectenadvocaat David E. Gruber, vroeg ook eerder om een ​​gerechtelijk bevel voor de beklaagden om het een beëdigde verklaring te verstrekken waarin al hun activa werden onthuld, inclusief alle eigendommen van belang onder een gevolmachtigde of samen met een andere persoon – een erkenning het heeft geen sterk inzicht in alle bezittingen van de beklaagden. De SEC richtte zich niet op het huis van Sharp in West Vancouver.

Friesen, vertegenwoordigd door effectenadvocaten Owais Ahmed en Tricia Milne, en de andere vier, vertegenwoordigd door strafrechtadvocaat Greg Del Peggio, voerden aan dat de SEC niet bevoegd was om een ​​gerechtelijk bevel af te dwingen en beriepen zich op de claims van het Handvest, Vijfde Amendement.

Francis oordeelde dat het Hof bevoegd is om bijstand te verlenen in buitenlandse procedures en dat het Vijfde Amendement, het recht om zichzelf niet te beschuldigen, niet van toepassing is in civiele zaken. Francis oordeelde ook dat de BCSC het recht had om bewaringsbevelen op te leggen onder de BC Securities Act, ondanks ongefundeerde beweringen dat dit zonder bevel was gedaan. Francis vond dat de beklaagden niet voldoende bewijs leverden dat hun Handvestrechten waren geschonden.

Aan de andere kant vond Francis dat de SEC voldoende bewijs leverde voor de eerste indruk dat er fraude had plaatsgevonden en dat de “vermeende frauduleuze activiteiten van de beklaagden een risico van verspilling inhouden”.

De vermeende fraude is omvangrijk en er zijn meer dan 100 kleine Amerikaanse bedrijven (“mini-stocks”) bij betrokken. Volgens de beschuldigingen lijkt het voornamelijk te zijn opgevoerd vanuit Vancouver, met de hulp van advocatenkantoren in British Columbia.

Sharp, een voormalige advocaat uit Vancouver, kreeg een civielrechtelijke boete van $ 24 miljoen en moest $ 21,8 miljoen plus $ 7,2 miljoen aan rente betalen. Hij ontkende de aantijgingen van de SEC in reactie op een kennisgeving van civiele actie.

Het bedrijf, bekend als de “Sharp Group”, zou naar verluidt een groep offshore shell-bedrijven hebben gebruikt om de identiteit van klanten die betrokken zijn bij het promoten van beursgenoteerde bedrijven in de VS te verhullen, waardoor ze werden geholpen om openbaarmakingsvereisten te omzeilen omdat ze op frauduleuze wijze de prijs van aandelen in ” pump-and-dump-systemen”, aldus de commissie.

De groep wordt ook beschuldigd van het uitvoeren van effecten- en geldtransfers via een gecodeerd communicatienetwerk als onderdeel van hun dienst. Sharp noemde het netwerk naar verluidt “Q”, noemde zichzelf Bond, en Gasarch “Wires”, volgens het voorlopige bewijs van de commissie. Vervalste documenten die werden gebruikt om poortwachters van makelaars te ontwijken, spelen ook een rol bij de beschuldigingen.

De SEC beweert dat Taylor, Feldhuis, Sexton en Friesen tot de “belangrijke klanten” van de Sharp Group behoorden, samen goed voor meer dan $ 140 miljoen aan illegale aandelenverkopen.

Sharp is ook betrokken bij een complexe en langlopende grondwettelijke uitdaging tegen de Canada Revenue Agency, die zijn buitenlandse belastingregelingen onderzoekt. De CRA heeft in 2013 een strafrechtelijke verwijzing gemaakt, bewerend dat het bedrijf van Sharp, Corporate House Group of Companies (Corporate House), betrokken was bij een complexe belastingontduiking. In 2016 kwamen de corporate house-arrangementen aan het licht in het Panama Papers-lek.

Sharp, Kelln en Gasarch worden in de Verenigde Staten strafrechtelijk vervolgd in verband met de beschuldigingen van de SEC.

[email protected]

[email protected]